Gestión de autorías en tesis por compendio: orden, contribución y conflictos
La tesis por compendio de publicaciones tiene una particularidad que la distingue radicalmente de la tesis tradicional: el doctorando no es el único autor de las obras que la componen. Cada artículo del compendio ha sido elaborado junto con co-autores —habitualmente el director de tesis, otros investigadores del grupo y, en algunos casos, colaboradores externos o internacionales. Esto convierte la gestión de la autoría en uno de los aspectos más delicados —y peor documentados— del doctorado en España.
¿Debe el doctorando ser siempre el primer firmante? ¿Qué pasa cuando el director quiere figurar primero en un artículo que tiene las manos del doctorando en cada línea? ¿Qué criterios usa el tribunal para evaluar la contribución real del doctorando si va en segunda posición? ¿Y si hay un conflicto de autoría después de la publicación? Estas preguntas no tienen respuestas simples, pero sí respuestas informadas. Este artículo las desarrolla con base en los criterios del ICMJE, la taxonomía CRediT, las recomendaciones de COPE y las normativas de las principales universidades españolas que ofrecen la modalidad de compendio.
Los 4 criterios ICMJE de autoría
El International Committee of Medical Journal Editors (ICMJE) es el organismo internacional de referencia para las recomendaciones sobre autoría académica. Sus criterios, aunque surgidos del ámbito biomédico, han sido adoptados como estándar de facto en la mayor parte de las disciplinas científicas. Las Recomendaciones del ICMJE (última versión 2021) establecen que la autoría se otorga solo a quien cumple los cuatro criterios siguientes:
- Contribución sustantiva a la concepción o diseño del trabajo, O a la adquisición, análisis o interpretación de los datos utilizados en el trabajo.
- Redacción del trabajo o revisión crítica del mismo con contribución intelectual relevante.
- Aprobación final de la versión que va a ser publicada.
- Responsabilidad sobre todos los aspectos del trabajo, asegurándose de que las preguntas relacionadas con la exactitud o integridad de cualquier parte del mismo son investigadas y resueltas apropiadamente.
Los cuatro criterios deben cumplirse simultáneamente. Esto es fundamental: una persona que financia la investigación, que facilita el acceso a pacientes o muestras, que traduce el texto o que simplemente es el jefe del grupo investigador sin contribución intelectual directa no cumple los criterios ICMJE para ser coautor. Esas contribuciones deben reconocerse en los Agradecimientos, no en la lista de autores.
El ICMJE tiene una implicación directa para la tesis por compendio: si el director de tesis ha contribuido sustantivamente al diseño, al análisis y a la escritura de cada artículo del compendio, su autoría está completamente justificada. Pero si el director solo revisó el borrador sin contribución intelectual profunda, o solo aprobó la versión final, formalmente no cumple los criterios 1 y 2 del ICMJE. Esta tensión entre la práctica habitual en muchos grupos de investigación españoles y los criterios formales del ICMJE es una fuente frecuente de conflicto.
La taxonomía CRediT: 14 roles de contribución
La Contributor Roles Taxonomy (CRediT) es un sistema estándar desarrollado por CASRAI y ahora estandarizado como ANSI/NISO Z39.104-2022 que descompone la contribución de los autores en 14 roles específicos. Mientras que el ICMJE establece quién puede ser autor, CRediT permite declarar qué hizo exactamente cada autor.
Los 14 roles de CRediT son:
| Rol CRediT | Descripción | Típicamente quién lo ejerce en tesis compendio |
|---|---|---|
| Conceptualization | Formulación de las hipótesis y metas de investigación | Director + doctorando (coautoría frecuente) |
| Data Curation | Gestión de los datos: etiquetado, limpieza, mantenimiento | Doctorando principalmente |
| Formal Analysis | Aplicación de técnicas estadísticas/matemáticas al análisis | Doctorando principalmente; en ocasiones metodólogo externo |
| Funding Acquisition | Obtención del financiamiento del proyecto | Director o IP del grupo |
| Investigation | Realización de la investigación: experimentos, encuestas, recogida de datos | Doctorando principalmente |
| Methodology | Desarrollo o diseño de la metodología | Director + doctorando (coautoría frecuente) |
| Project Administration | Coordinación y gestión del proyecto | Director o coordinador del grupo |
| Resources | Provisión de materiales, equipos, datos, muestras | Director del grupo; instituciones colaboradoras |
| Software | Desarrollo o programación del software de investigación | Doctorando STEM principalmente |
| Supervision | Supervisión y liderazgo de la planificación y ejecución | Director de tesis |
| Validation | Verificación de la reproducibilidad de los resultados | Doctorando + coautores |
| Visualization | Preparación de figuras, tablas y representaciones | Doctorando principalmente |
| Writing — Original Draft | Escritura inicial del manuscrito | Doctorando principalmente |
| Writing — Review & Editing | Revisión y edición crítica del manuscrito | Director + coautores |
La declaración CRediT debe incluirse en el manuscrito, habitualmente en la sección de Contribuciones de los Autores. Muchas revistas de Elsevier, Springer Nature y Wiley la exigen como estándar desde 2021. La declaración se estructura así:
Contribuciones de los autores:
A. García: Conceptualization, Data curation, Formal analysis, Investigation, Writing — original draft.
B. López: Conceptualization, Methodology, Supervision, Writing — review & editing.
C. Martínez: Resources, Writing — review & editing.
La importancia de CRediT para la tesis por compendio es que permite al tribunal ver exactamente qué rol tuvo el doctorando en cada artículo del compendio, incluso si no va en primera posición en alguno de ellos. Un doctorando que en todos los artículos tiene los roles de Investigation, Data curation, Formal analysis y Writing-original-draft ha sido el autor intelectual central del trabajo, independientemente de su posición en la lista de autores.
Orden de firmantes: primero, último, corresponding
El orden de los firmantes en un artículo científico no está estandarizado de forma universal, pero hay convenciones disciplinares consolidadas que el doctorando debe conocer:
Primer autor
El primer autor es, en la mayoría de las disciplinas, quien ha realizado la mayor contribución intelectual al trabajo: diseñó el estudio, realizó la investigación y escribió el borrador principal. Es el autor con mayor visibilidad y reconocimiento en cualquier sistema de evaluación. En muchos campos de Ciencias Sociales, Humanidades, Biología y Medicina, ser el primer autor de un artículo en una revista JCR Q1 es el marcador de excelencia más valorado en el CV.
Último autor
En las ciencias experimentales y en muchas áreas de Ciencias de la Salud, el último autor es habitualmente el investigador sénior que lidera el grupo, financia la investigación y tiene la responsabilidad supervisora. Es una posición de autoridad y de reconocimiento institucional. En el contexto de la tesis doctoral, el director suele querer figurar en último lugar como señal de su liderazgo del grupo.
Corresponding author
El autor de correspondencia (corresponding author) es quien gestiona la comunicación con la revista, responde a los revisores y es el punto de contacto público tras la publicación. Puede coincidir con el primer autor o con el último autor; en algunos grupos, es el investigador sénior porque tiene más experiencia en el proceso editorial. En el contexto del doctorando, actuar como corresponding author de sus propios artículos es una competencia que debe desarrollar: implica responsabilidad sobre el proceso, pero también visibilidad y experiencia.
Autores de posición intermedia
Los autores en posiciones intermedias contribuyeron al trabajo pero en menor grado que el primero y el último. En artículos con muchos autores (frecuente en Física de Partículas, Astronomía, Genómica) la posición intermedia puede no tener significado diferenciador. En artículos de 3-5 autores, el segundo puesto es relevante.
Normativa de universidades españolas sobre autoría en compendio
Las normativas de las principales universidades españolas sobre la posición de firma del doctorando en los artículos del compendio varían, pero muestran un patrón común. A continuación se recoge la normativa de las universidades con mayor número de tesis por compendio:
| Universidad | Requisito de posición del doctorando | Excepciones |
|---|---|---|
| Universidad de Alicante (UA) | Primer firmante en al menos dos de los trabajos del compendio | Si la convención del campo no es alfabética, debe justificarse la posición |
| Universidad del País Vasco (UPV/EHU) | Primero o segundo firmante en todos los artículos; justificación escrita si hay otro orden | En campos con convenio específico de ordenación de firma |
| Universidad CEU San Pablo (CEINDO) | Primer autor en tres de los artículos, o primer autor en dos y el director primero en uno | No detallada |
| UNED | Primer firmante de todos los trabajos, o justificación detallada de la posición | Justificación razonada obligatoria si no es primero |
| Universidad de Granada (UGR) | No hay requisito explícito de posición; la Comisión Académica evalúa la contribución | Informe razonado del director requerido |
| Universidad Autónoma de Madrid (UAM) | El doctorando debe ser el autor principal; guías no especifican posición exacta | Según campo disciplinar |
| Universidad Politècnica de València (UPV) | Primer firmante en todos o en mayoría de artículos | Justificación si es coautor en posición no-primera |
| Universidad de Las Palmas de Gran Canaria (ULPGC) | Primer firmante en la mayoría de las publicaciones | Salvo justificación razonada |
La variabilidad entre universidades obliga a consultar la normativa específica de la Escuela de Doctorado de la propia institución antes de firmar los artículos del compendio. No existe una norma nacional única para la tesis por compendio: el RD 99/2011 establece el marco general pero deja la concreción a cada universidad.
El director como coautor: autoría compartida vs supervisada
La relación entre el director de tesis y el doctorando en los artículos del compendio es especialmente delicada porque mezcla dos roles que en teoría son distintos: el supervisor (que guía el proceso de investigación) y el coautor (que contribuye intelectualmente al artículo).
En España, el marco legal del doctorado está establecido en el RD 99/2011. Ese decreto establece que el director de tesis tiene la función de supervisar las tareas de investigación y de orientar metodológicamente al doctorando, pero no define sus derechos como coautor de las publicaciones derivadas. La Ley de Propiedad Intelectual (art. 51 LPI) establece que cuando una obra se crea en el marco de una relación laboral, los derechos patrimoniales corresponden al empleador; pero los derechos morales de autoría (el derecho a ser reconocido como autor) son irrenunciables e intransferibles.
La práctica habitual en la academia española es que el director figure como coautor de los artículos del compendio si ha contribuido intelectualmente de forma relevante (diseño, metodología, interpretación, revisión crítica). Esta práctica es coherente con los criterios ICMJE si el director ha realizado contribuciones reales; pero existen situaciones donde la inclusión del director como coautor responde más a la jerarquía institucional que a una contribución genuina según los criterios ICMJE.
La política de la universidad sobre la coautoría tesis-director varía:
- Algunas universidades exigen que el director certifique su contribución real en los artículos mediante un informe específico para la solicitud de compendio.
- Otras universidades simplemente requieren la autorización del director para presentar la tesis, sin cuestionar su posición como coautor.
- Las revistas internacionales que adoptan el estándar CRediT están empezando a exigir que los directores declaren explícitamente qué roles ejercieron, lo que aumenta la transparencia.
La elección del director es, por tanto, una decisión que condiciona toda la trayectoria del compendio. Si te encuentras en la fase previa de esa elección, puedes consultar también cómo se organiza este proceso en el sistema universitario italiano: la guía sobre cómo elegir el relatore de tesi en Italia 2026 ofrece criterios comparables que permiten entender qué prácticas son comunes en otros sistemas universitarios europeos.
Conflictos de autoría: tipos y cómo resolverlos según COPE
El Committee on Publication Ethics (COPE) es la referencia internacional para la ética de la publicación académica. Sus guías sobre autoría identifican los tipos de conflicto más comunes y recomiendan cómo resolverlos.
Tipos de conflicto de autoría
| Tipo de conflicto | Descripción | Frecuencia en tesis compendio |
|---|---|---|
| Autoría de regalo (gift authorship) | Inclusión de alguien que no cumple los criterios ICMJE, por favor académico, jerarquía o cortesía | Alta (inclusión de directores de departamento o IP sin contribución real) |
| Autoría fantasma (ghost authorship) | Exclusión de alguien que sí cumple los criterios ICMJE, a veces por intereses económicos o para mantener la posición de primer autor del doctorando | Baja, pero existe en casos de colaboraciones externas con empresas |
| Orden de firma disputado | Desacuerdo sobre el orden de los autores una vez elaborado el borrador | Moderada, especialmente entre doctorando y director |
| Modificación de autoría post-aceptación | Solicitud de añadir o eliminar un autor después de que el artículo ha sido aceptado | Baja, pero muy conflictiva cuando ocurre |
| Disputas sobre la posición de corresponding author | Desacuerdo sobre quién gestiona la comunicación con la editorial | Moderada, especialmente en grupos internacionales |
Cómo recomienda COPE resolver los conflictos
COPE tiene una posición clara: los conflictos de autoría son asuntos entre los autores e instituciones, no entre los autores y la revista. La revista no puede y no debe arbitrar disputas de autoría; puede solicitar que las instituciones investiguen pero no tiene capacidad investigadora propia.
Las recomendaciones prácticas de COPE para prevenir y resolver conflictos son:
-
Acordar la autoría al inicio del proyecto: Antes de recoger los primeros datos, los investigadores deben acordar por escrito quiénes serán autores, en qué orden y bajo qué criterios. Este acuerdo puede revisarse cuando la contribución real difiere de la planificada.
-
Revisitar el acuerdo durante el proyecto: Es normal que la contribución relativa de los autores cambie durante el desarrollo de la investigación. El acuerdo debe actualizarse cuando eso ocurre, siempre antes del envío.
-
Involucrar a la institución cuando el conflicto es irresoluble: Si el director y el doctorando no pueden resolver el conflicto por sí mismos, la Comisión Académica del Programa de Doctorado o la Defensoría Universitaria son los canales institucionales de mediación. COPE recomienda que las instituciones tengan procedimientos formales para este tipo de casos.
-
No añadir ni eliminar autores después de la aceptación sin consentimiento unánime: Cualquier cambio en la lista de autores o en el orden después de la aceptación requiere el consentimiento por escrito de todos los autores, incluyendo el que va a ser añadido o eliminado, y notificación a la editorial.
Declaración de contribuciones obligatoria en el compendio
La tesis por compendio debe incluir, habitualmente en la introducción general o en la presentación de cada artículo, una declaración de contribuciones que especifique el papel del doctorando en cada publicación. Esta declaración sirve dos propósitos: permite al tribunal verificar la contribución real del doctorando, y constituye un documento formal de autoría que puede ser consultado en el futuro.
Los elementos que debe incluir la declaración de contribuciones son:
- Referencia completa de cada artículo (incluido DOI y repositorio de acceso abierto si existe).
- Lista de co-autores de cada artículo.
- Contribución específica del doctorando en cada artículo, descrita con los roles CRediT o en texto libre con el mismo nivel de detalle.
- Firma de todos los co-autores confirmando la exactitud de la declaración (o declaración de imposibilidad de obtener dichas firmas con explicación).
- En algunos casos, carta del director de tesis certificando la contribución del doctorando como primer autor o autor principal.
La plantilla siguiente es un modelo básico para la declaración de contribuciones en el compendio:
ARTÍCULO 1
Título: [Título completo del artículo]
Revista: [Nombre completo], Vol. X, No. Y, 20XX. DOI: [DOI completo]
Índice de impacto: JCR [Q?] [Categoría]; FWCI: [valor]; Citas (Scopus, [fecha consulta]): [número]
Acceso abierto: [Sí/No; si sí, enlace al repositorio/DOI abierto]
Autores: [Apellido, Nombre (orden de firma)]Declaración de contribuciones:
[Nombre del doctorando] (primer/segundo/… firmante): Conceptualización, diseño metodológico, recogida y análisis de datos, redacción del borrador, revisión y aprobación de la versión final.
[Nombre del director] ([posición] firmante): Conceptualización, supervisión, revisión crítica del manuscrito, aprobación de la versión final.
[Nombre del coautor] ([posición] firmante): [Roles concretos].Firmas de conformidad de todos los coautores: [espacio para firmas o referencia al documento de consentimiento adjunto]
Autoría de regalo y autoría fantasma
Dos prácticas contrarias a los criterios ICMJE y COPE tienen nombres propios en la ética de la publicación académica: la autoría de regalo y la autoría fantasma.
La autoría de regalo (gift authorship o honorary authorship) consiste en incluir como coautor a alguien que no cumple los criterios ICMJE. En el entorno del doctorado español, la forma más frecuente es incluir al IP del grupo de investigación o al director del departamento como coautor de todos los artículos del grupo, independientemente de su contribución real al trabajo concreto. Esta práctica está explícitamente condenada por COPE y es considerada una falta de integridad científica. Sin embargo, el doctorando suele estar en una posición de poder asimétrica que hace muy difícil negarse a esa inclusión.
La autoría fantasma (ghost authorship) es la omisión intencionada de alguien que sí ha contribuido sustantivamente al trabajo. En el entorno del doctorado, puede ocurrir cuando el doctorando omite a un colaborador externo que realizó el análisis estadístico, o cuando una empresa que financió parte de la investigación interviene en la escritura del manuscrito pero no aparece como autora. Esta práctica es especialmente grave porque implica ocultación de intereses y falta de transparencia.
Ninguna de estas dos prácticas tiene consecuencias legales inmediatas en España en 2026, pero sí pueden tener consecuencias disciplinarias en las instituciones (artículo 74 bis LOMLOU sobre ética en la investigación), y pueden dar lugar a retractaciones de artículos si las revistas investigar el caso.
Guía para la conversación con el director sobre autoría
La conversación sobre el orden de autoría con el director de tesis es una de las más incómodas del doctorado. Aquí hay una guía para abordarla de forma constructiva:
Cuándo tenerla
Antes de comenzar la escritura del primer artículo, no después. Si esperas a que el artículo esté escrito para hablar de quién va primero, el conflicto es mucho más difícil de resolver porque las posiciones ya están emocionalmente investidas.
Qué preguntar
- “¿Podemos hablar del orden de autoría antes de empezar? Me gustaría entender cómo funciona en nuestro grupo.”
- “¿Qué contribuciones son las que habitualmente justifican la primera posición en los artículos del grupo?”
- “¿Tenemos algún protocolo escrito o acuerdo informal sobre cómo se determina el orden de autores?”
Qué documentar
Tras la conversación, envía un email de confirmación con los términos acordados. No para crear un conflicto, sino para que ambas partes tengan un registro de lo acordado. Algo tan simple como: “Siguiendo nuestra conversación de hoy, entiendo que [X, Y, Z son los criterios para la posición de autor principal en los artículos del grupo]. ¿Es correcto?” Un email de confirmación no es agresivo; es profesional.
Qué hacer si el acuerdo no es satisfactorio
Si el director insiste en una posición de autoría que no refleja tu contribución real y que crees que perjudica la evaluación de tu tesis por el tribunal, tienes opciones:
- Hablar con el tutor (si el director y el tutor son personas distintas).
- Consultar con el responsable del Programa de Doctorado.
- Consultar la Defensoría Universitaria.
- Para conflictos más graves, consultar con el Comité de Ética de la Investigación de la universidad.
Preguntas frecuentes sobre autoría en tesis por compendio
¿Qué pasa si en un campo (por ejemplo, Física) los autores van por orden alfabético? ¿El doctorando puede ir segundo o tercero?
Sí. En Física, Matemáticas y algunas áreas de Ciencias de la Computación, la ordenación alfabética de los autores es una convención disciplinar establecida que no implica diferencias de contribución entre los firmantes. La mayoría de universidades españolas aceptan esta convención y solo exigen que el doctorando justifique documentalmente que la ordenación alfabética es estándar en su campo, que ha contribuido de forma principal y que la contribución está certificada por los coautores. Consulta la normativa específica de tu Escuela de Doctorado.
¿Puede el director de tesis ser el primer firmante de todos los artículos del compendio?
Técnicamente, sí, aunque la mayoría de las universidades españolas lo desaconsejan o lo condicionan a una justificación detallada. Si el director es primer firmante de todos los artículos del compendio, el tribunal puede cuestionar cuál fue exactamente la contribución autónoma del doctorando. La normativa más permisiva (como la de UGR) permite esta situación con un informe razonado del director; la más restrictiva (como la de UNED) exige que el doctorando sea primero en todos los artículos. En cualquier caso, la declaración CRediT debe reflejar que los roles principales de investigación (Investigation, Data curation, Writing-original-draft) fueron del doctorando.
Un artículo del compendio fue publicado antes de la tesis. ¿Puedo cambiar ahora la declaración de contribuciones para reflejar mejor mi aportación?
No puedes cambiar la declaración publicada en la revista sin un proceso formal con la revista (que puede no aceptar correcciones de detalle). Lo que sí puedes hacer es incluir en la tesis, en la presentación de ese artículo del compendio, un texto explicativo sobre tu contribución real que complemente —sin contradecir— la declaración publicada. Si la declaración publicada está incompleta o es inexacta de forma relevante, la solución formal es una corrección (erratum) con el acuerdo de todos los coautores.
¿Qué hago si un coautor no quiere firmar la declaración de contribuciones para la tesis?
En primer lugar, intenta entender por qué: puede ser una negativa activa, una situación de conflicto latente, o simplemente falta de tiempo o desorganización. Si el coautor no puede ser localizado o no responde, documenta los intentos de contacto (emails, fechas) y consulta con tu Escuela de Doctorado. Muchas universidades permiten sustituir la firma del coautor por una declaración del director o un certificado de la Comisión Académica. Si la negativa es activa y hay un conflicto subyacente, el proceso de mediación institucional (tutor, comisión, defensoría) es el camino adecuado.
¿Cómo afecta el orden de autoría a los méritos del doctorando para convocatorias postdoctorales?
Depende de la convocatoria. Las convocatorias que usan métricas bibliométricas directas (conteo de artículos JCR, h-index) no distinguen por posición de autoría: todos los artículos donde apareces como autor cuentan igual. Sin embargo, las evaluaciones más cualitativas —como las comisiones del ERC Starting Grant, la MSCA Postdoctoral o el Ramón y Cajal 2026— sí consideran la posición: ser primer autor de los artículos más impactantes del compendio es un marcador fuerte de autonomía científica. En la práctica, un doctorando con tres artículos como primer firmante en JCR Q1 parte con ventaja sobre otro con los mismos artículos pero como segundo o tercer firmante.
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Fuentes: ICMJE Recomendaciones 2021 (español); CRediT Taxonomy — credit.niso.org; COPE Guidance on Authorship; COPE — Authorship Disputes Guide; Normativas de Escuelas de Doctorado: UA, UPV/EHU, UNED, UGR, UAM (documentos consultados en 2026).
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